盛唐恒泰因多项违规行为被北京证监局责令改正

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　　8月2日电，中国证监会北京监管局发布了〔2024〕207号行政监管措施决定书，对北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司（以下简称“盛唐恒泰”）采取了责令改正的行政监管措施。这一决定源于盛唐恒泰在私募基金管理方面存在的多项违规行为。

　　据北京证监局调查，盛唐恒泰存在以下主要问题：首先，公司在管理的部分私募基金募集完毕后，未能及时依据中国证券投资基金业协会的规则办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）的相关规定；其次，公司在募集私募基金过程中，存在向非合格投资者募集基金的行为，这同样违反了《暂行办法》中关于合格投资者的规定；最后，公司还涉及挪用基金财产的严重违规行为，直接侵害了投资者的合法权益，违反了《暂行办法》中关于基金财产管理和使用的规定。

　　针对上述违规行为，北京证监局依据《暂行办法》第三十三条之规定，决定对盛唐恒泰采取责令改正的行政监管措施。监管局要求盛唐恒泰必须进一步提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行私募基金管理人的职责，切实维护投资者的合法权益。

　　此次事件再次敲响了私募基金行业合规管理的警钟，提醒各私募基金管理人必须严格遵守相关法律法规和监管要求，加强内部合规建设，确保业务运作的规范性和透明度，以维护行业的健康发展和投资者的合法权益。

　　据公开信息显示，北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司成立于2011年07月08日，注册地位于北京市朝阳区广渠路36号院5号楼6层653，法定代表人为王芝会。经营范围包括投资管理；资产管理。北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司对外投资1家公司，具有2处分支机构。

　　据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，盛唐恒泰存在多项信息提示。